INDUSECC — Formulario de Auditoría

I

Datos Generales y Alcance

1. ¿Cuál es el objetivo principal de la auditoría?

Ej. Cumplimiento normativo, mejora de procesos, detección de fraudes, requerimiento de certificación

2. ¿Qué áreas, departamentos o procesos se van a auditar?

Ej. Compras, Recursos Humanos, Financiero, TI, Producción

🛒 Compras y Proveedores 👥 Recursos Humanos 💼 Financiero y Contabilidad 💻 Tecnologías de la Información (TI) ⚙️ Producción y Operaciones 📈 Ventas y Comercial ⚖️ Legal y Cumplimiento ➕ Otro

3. ¿Cuál es el periodo de tiempo a auditar?

Ej. El último año fiscal, los últimos 6 meses

📅 Fecha inicio

📅 Fecha fin

4. ¿Existen normas, políticas o regulaciones específicas a cumplir?

Ej. ISO 9001, ISO 14001, SOX, normativas locales

🏅 ISO 9001 — Gestión de Calidad 🌿 ISO 14001 — Gestión Ambiental 🔐 ISO 27001 — Seguridad de la Información 📊 SOX — Sarbanes-Oxley 🏛️ Normativas locales / gubernamentales ➕ Otra norma

II

Tamaño y Complejidad de la Empresa

1. ¿Cuántos empleados tiene la organización?

2. ¿Cuántas sedes, sucursales o ubicaciones deben auditarse?

3. ¿La auditoría será presencial, remota o híbrida?

🏢 Presencial 💻 Remota 🔄 Híbrida ❓ Por definir

4. ¿Existen nuevos sistemas, software o líneas de producto implementados recientemente?

✅ Sí ❌ No 🔧 En proceso

III

Información Documental y Contexto

1. ¿Cuentan con manuales de políticas y procedimientos documentados?

✅ Sí, completos ⚠️ Parcialmente ❌ No 🔧 En elaboración

2. ¿Se han realizado auditorías internas anteriores? ¿Podrían compartir los informes previos?

📄 Sí, con informes 📋 Sí, sin informes ❌ No

3. ¿Han ocurrido cambios significativos en el personal clave recientemente?

✅ Sí ❌ No

4. ¿Han identificado áreas de alto riesgo o sospechas de irregularidades?

⚠️ Sí ✅ No 🔍 Sospecha no confirmada

IV

Cronograma y Entregables

1. ¿Cuándo esperan que se realice la auditoría?

Fechas deseadas de ejecución

📅 Inicio deseado

📅 Fin deseado

2. ¿Para cuándo necesitan el informe final de auditoría?

3. ¿Qué entregables específicos requieren?

📋 Informe ejecutivo (resumen gerencial) 📄 Informe detallado de hallazgos 💡 Recomendaciones de mejora 🗂️ Plan de acción correctiva 🖥️ Presentación ejecutiva (PPT/slides) 🔄 Seguimiento de acciones correctivas

V

Logística y Colaboración

1. ¿Quién será el contacto principal para la información?

2. ¿El personal de la empresa estará disponible para entrevistas durante la auditoría?

✅ Disponibilidad completa ⚡ Disponibilidad parcial 📅 Requiere coordinación